特一药业: 东莞证券股份有限公司关于特一药业集团股份有限公司持续督导定期现场核查报告

                东莞证券股份有限公司

            关于特一药业集团股份有限公司

(资料图片)

              持续督导定期现场核查报告

保荐机构名称：东莞证券股份有限公司          被保荐公司简称：特一药业

保荐代表人姓名：郭文俊                联系电话：0769-22119285

保荐代表人姓名：郑琨                 联系电话：0769-22119285

现场检查人员姓名：郭文俊、袁铁

现场检查对应期间：2021 年 12 月 1 日至检查日

现场检查时间：2022 年 12 月 8 日

一、现场检查事项                              现场检查意见

（一）公司治理                                 是     否 不适用

现场检查手段：

                                        √

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                        √

性文件和本所相关业务规则履行职责

                                        √

露义务

                                                  √

程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

                                        √

（如适用）

                                                √

审计部门（如适用）

                                        √

门提交的工作计划和报告等（如适用）

                                        √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等              √

（如适用）

况进行一次审计（如适用）

                              √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                              √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                              √

制评价报告（如适用）

                              √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

                              √

披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

                              √

间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                              √

占用上市公司资金或者其他资源的情形

                                      √

务

                                      √

等情形

                                      √

审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

   的资金使用审批单、付款凭证；

形

                                    √

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者          √

偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                                    √

是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（八）其他重要事项

现场检查手段：

                                    √

者风险

                                         √

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的

整改计划。

（以下无正文）

（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于特一药业集团股份有限公司持续

督导定期现场核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

           郭文俊       郑   琨

保荐业务负责人：

            郜泽民

                             东莞证券股份有限公司

                               年   月   日

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关键词： 股份有限公司